Compliance und AML

Sorgen Sie mit unseren AML-Lösungen für Compliance und Sicherheit.

Wiss Capital GmbH

Entwicklung von Kyc/Aml-Verfahren

AML- und KYC-Richtlinien

AML und KYC

AML- und KYC-Richtlinien werden entwickelt, um Kunden und Geschäftspartner im Rahmen der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von illegal erzieltem Einkommen zu identifizieren. Diese Richtlinien sind für die strukturellen Abteilungen und Mitarbeiter des Unternehmens verbindlich.

Fragebögen

Zur Identifizierung einer juristischen oder privaten Person wird ein KYC-Fragebogen entwickelt, der vollständige Informationen über die zu identifizierende Person enthalten muss. Der Zweck dieses Fragebogens ist es, die Herkunft der eingehenden Geldströme, den geschätzten Umsatz, Informationen über Partner, den wahren Begünstigten und auch Informationen über verbundene Unternehmen zu erhalten.

Überprüfung der Sanktionslisten

Viele Unternehmen und Privatpersonen, die mit ihnen verbunden sind, stehen unter den Sanktionen verschiedener Institutionen aus unterschiedlichen Ländern. Die Gründe dafür sind unterschiedlich: Verwicklung in kriminelle oder terroristische Aktivitäten, Geldwäsche oder Beziehungen zu unrechtmäßigen Staaten.

Unsere Spezialisten sammeln schnell und zuverlässig die notwendigen Informationen über Ihre Gegenpartei aus den verfügbaren Quellen, strukturieren sie und erstellen eine Schlussfolgerung.

Unterstützung bei der Einhaltung von Vorschriften

Die Einhaltung der Vorschriften ist ein wichtiger Schritt bei der Aufnahme einer Geschäftsbeziehung mit einer neuen Gegenpartei und bei der Eröffnung eines Kontos.

Einhaltung der Vorschriften

Die Compliance-Prüfung ist ein wichtiger Schritt bei der Aufnahme einer Geschäftsbeziehung mit einer neuen Gegenpartei und bei der Eröffnung eines Kontos. Es ist auch erwähnenswert, dass alle potenziellen und oft auch bestehende Bankkunden gezwungen sind, sich einer Compliance-Prüfung zu unterziehen. Bei der Compliance-Prüfung handelt es sich um eine gründliche Bankkontrolle, die von einer speziellen Abteilung der Bank durchgeführt wird und darauf abzielt, festzustellen, ob der Kunde die Anforderungen der Finanz- und anderer Rechtsvorschriften erfüllt.

Besonders häufig stehen potenzielle Kunden von Banken vor folgenden Problemen:

– Weigerung, ein Konto zu eröffnen;
– plötzliche Kontosperrung;
– Forderung der Bank nach fehlenden Unterlagen.

Sobald Probleme mit der Einhaltung der Vorschriften auftreten, kann die Bank eine zusätzliche Prüfung des Unternehmens veranlassen. Daher sollte dieses Verfahren bereits in der Anfangsphase mit einem Höchstmaß an Verantwortung behandelt und erfahrenen Fachleuten anvertraut werden.

Unser Unternehmen bietet eine Reihe von Dienstleistungen an